المصدر 7 - أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي، في الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة (المحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ كل من عامر العنزي، وفارس الشمري، وناصر العنزي، ووليد الزهراني، ومنصور العنزي، وعليان السبيعي، وفهد عتين، وزياد العنزي، ومحمد العنزي، وياسر العنزي، وسلطان العنزي، وعامر العنزي، ومنى الزهراني، وعوض العنزي، ونواف الشمري، وشعلان الحربي، وبندر العنزي، وحمد العنزي، وطارق العنزي، وبسام العنزي، وعبدالله العنزي، وسلمان العنزي، وعامر العنزي.

وتضمن القرار إيقاع عدد من الغرامات على المخالفين، إذ بلغ إجمالي الغرامات على المخالفين 1.16 مليون ريال، فيما بلغ إجمالي استرداد المكاسب غير المشروعة 1.29 مليون ريال على المخالفين، و74915 ريالا على مستفيدة من التداولات المخالفة، ليبلغ إجمالي المبلغ الملزم المخالفون بسداده 2.45 مليون ريال، مع منعهم من التداول شراء بشكل مباشر أو غير مباشر في السوق المالية باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى مؤسسات السوق المالية لمدة سنة واحدة.

وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة نظام السوق المالية، ولائحة سلوكيات السوق؛ لقيامهم بإدخال أوامر شراء بالانفراد والاشتراك بهدف التأثير في سعر السهم، ثم البيع، وذلك أثناء تداولهم على أسهم أكثر من 70 شركة وصندوقا، وفقا للقائمة التالية: «أملاك، تكوين، مبكو، نسيج، شاكر، اليمامة للحديد، أنابيب السعودية، بان، المصافي، الخريف، جبسكو، وفرة، متطورة، صدق، أيان، زجاج، أميانتيت، أنابيب، معدنية، الزامل، المجموعة السعودية، تنمية، الفخارية، مسك، أسمنت نجران، أسمنت الشمالية، الواحة، الكثيري، دور، لازوردي، الأصيل، العقارية، باعظيم، أنعام، تهامة، العربية، سناد، النايفات، باتك، الباحة، صادرات، التعمير، المنجم، فتيحي، أبو معطي، البحر الأحمر، طباعة وتغليف، الخليج للتدريب، عطاء، مدينة المعرفة، الأندلس، الجزيرة ريت، سينومي ريتيل، هرفي، ريدان، جاكو، تبوك الزراعية، الأسماك، الشرقية للتنمية، الجوف، بحر العرب، ملاذ للتأمين، ميدغلف، ولاء، سايكو، الأهلي للتكافل، أسيج، المتحدة للتأمين، بوبا، تكافل الراجحي، الوطنية، عناية، الإنماء طوكيو».

وبين القرار أن المخالفين تداولوا في هذه الشركات والصناديق بشكل مخالف للفترة من تاريخ 2021/01/03م حتى تاريخ 2022/08/16م؛ إذ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعبا واحتيالا، وأوجدت انطباعا مضللا وغير صحيح في شأن الأوراق المالية المشار إليها.

The General Secretariat of the Committees for the Settlement of Securities Disputes announced the issuance of a final decision by the Appeals Committee in Securities Disputes regarding the public criminal case filed by the Public Prosecution (referred to it by the Capital Market Authority) against each of Amer Al-Anzi, Fares Al-Shammari, Nasir Al-Anzi, Walid Al-Zahrani, Mansour Al-Anzi, Olayan Al-Subaie, Fahd Ateyn, Ziyad Al-Anzi, Mohammed Al-Anzi, Yasser Al-Anzi, Sultan Al-Anzi, Amer Al-Anzi, Mona Al-Zahrani, Awad Al-Anzi, Nawaf Al-Shammari, Shaalan Al-Harbi, Bandar Al-Anzi, Hamad Al-Anzi, Tarek Al-Anzi, Bassam Al-Anzi, Abdullah Al-Anzi, Salman Al-Anzi, and Amer Al-Anzi.

The decision included imposing several fines on the violators, with the total fines amounting to 1.16 million riyals, while the total recovery of illegal gains reached 1.29 million riyals from the violators, and 74,915 riyals from a beneficiary of the illegal trades, bringing the total amount that the violators are obligated to pay to 2.45 million riyals, along with prohibiting them from trading, either directly or indirectly, in the financial market, except for trading through investment funds at financial market institutions for a period of one year.

The decision concluded with the conviction of the aforementioned individuals for violating the Capital Market Law and the Market Conduct Regulations; as they entered buy orders individually and collectively with the aim of influencing the stock price, followed by selling, during their trading in the shares of more than 70 companies and funds, according to the following list: “Amalak, Takween, Mabco, Nassej, Shakir, Al-Yamama Steel, Saudi Pipes, Ban, Al-Masafi, Al-Kharif, Gypsum, Wafra, Mutawara, Sadaq, Ayan, Z glass, Amiantit, Pipes, Metal, Al-Zamil, Saudi Group, Tanmia, Al-Fakhariah, Musk, Najran Cement, Northern Cement, Al-Waha, Al-Kathiri, Dorr, Lazurdeh, Al-Aseel, Real Estate, Baazim, Anam, Tehama, Al-Arabia, Sanad, Al-Nayifat, Batik, Al-Baha, Exports, Al-Tamreer, Al-Munajem, Fattihy, Abu Muti, Red Sea, Printing and Packaging, Gulf Training, Ata, Knowledge City, Al-Andalus, Al-Jazeera REIT, Sinomi Retail, Herfy, Ridan, Jako, Tabuk Agricultural, Fish, Eastern Development, Al-Jouf, Arabian Sea, Malath Insurance, Medgulf, Walaa, Saco, Al-Ahli Takaful, Asij, United Insurance, Bupa, Al-Rajhi Takaful, National, Inaya, Al-Inma Tokyo.”

The decision indicated that the violators traded in these companies and funds in violation from the period of 2021/01/03 to 2022/08/16; as these actions and practices constituted manipulation and fraud, creating a misleading and incorrect impression regarding the mentioned securities.